[配资网哪个好]证监会处罚9案件罚没2223万元 场外配资七成已清

2021-07-30 08:11:30 99 配资平台 经济参考报

    9月25日的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会对9宗案件作出正式行政处罚决定,其中包括3宗内幕交易案件、2宗操纵证券期货市场案件、2宗信息披露违法案件和2宗编造传播虚假信息案件,共对2名法人、25名自然人进行了行政处罚,对部分当事人采取了顶格处罚和市场禁入措施,罚没款共计2223.35万元。

  其中,3宗内幕交易案件涉及上市公司定向增发、重组或进行利润分配等对上市公司股票价格有重大影响的内幕信息,在内幕信息敏感期内,当事人利用和上市公司内幕信息知情人之间的关系,获取内幕信息并从事内幕交易。其中,魏德善在山东齐星铁塔科技股份有限公司定向增发过程中,利用和上市公司董秘的关系,买入该公司股票,全部卖出后获利238,746元。李明和薛疆在苏州禾盛新型材料股份有限公司重组过程中与上市公司董事长频繁联络后买入该公司股票,全部卖出后分别获利156,644.67元和262,739.18元。吕建卫在杭州炬华科技股份有限公司形成利润分配方案期间,与上市公司董事长通话后,买入该公司股票,全部卖出后获利1,090,802.81元。

  2宗操纵证券期货市场案件当事人控制使用多个账户,动用巨额资金,手法恶劣,情节严重,对市场造成了严重影响,证监会均作出了顶格处罚。其中,“甲醇1501”期货合约操纵案系证监会查处的较为典型的期货市场操纵案。2014年11月14日至2014年12月16日,姜为作为现货市场最大的甲醇贸易商,控制42个期货账户,采取集中资金优势、持仓优势,连续买卖期货合约,同时囤积现货以期影响期货市场行情,操纵期货交易价格。相较于一般的市场主体,现货商具有明显的市场优势地位,姜为控制多个期货账户,利用优势地位,采取多种方式操纵期货市场,性质恶劣、情节严重,因此,证监会对姜为处以顶格处罚,同时采取了终身期货市场禁入措施。唐汉博控制12个账户,利用资金优势、持股优势连续买卖、虚假申报等方式操纵“银基发展”股票价格,获利252.89万元,此前,唐汉博因为操纵证券市场行为已被我会行政处罚,此次系唐汉博再次从事操纵行为,性质恶劣,情节严重,证监会对其处以没收违法所得和5倍罚款的顶格处罚。

  2宗信息披露违法案中,北京赛迪传媒投资股份有限公司退出动车杂志摆放权招标但是未对商誉计提减值,在2012年年报中存在虚假记载。证监会对上市公司作出了给予其警告,并处以40万元罚款,对9名责任人员分别作出了给予警告,并处以5万元到10万元不等的罚款的处罚。上海创兴资源开发股份有限公司在收购其关联企业资产时未进行专项资产评估,在交易公告中作出不准确、不完整的陈述。证监会对上市公司作出了给予其警告,并处以30万元罚款,对9名责任人员分别作出了给予警告,并处以5万元到10万元不等的罚款的处罚。

  2宗编造传播虚假信息案件中,四川金宇汽车城(集团)股份有限公司董事长胡先林、董秘罗雄飞安排人员在网络上发布关于公司重组的传闻,扰乱证券市场,证监会对2人作出了罚款20万元的顶格处罚,并对被安排发布信息的人员作出了罚款5万元的处罚。王之所编造并在东方财富网“湖南发展”股吧发布“湖南发展收购财富证券”,在编造并传播上述虚假信息前,王之所使用“王某”账户买入了6万股“湖南发展”股票,获利131,132.5元。王之所编造传播的信息被其他用户转载、评论,对其他投资者产生误导,扰乱了正常的市场秩序,考虑到其配合调查等情节,证监会对其作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。

  关于场外配资的清理问题,张晓军表示,前一阶段,证监会按照既定部署积极推进场外配资清理整顿工作。截至9月23日,69%的场外配资账户已完成清理,恒生网络、上海铭创、同花顺等3家公司的相关信息技术系统已经关闭或限制其系统功能。总体上看,清理工作平稳,效果明显。现阶段,清理整顿的重点是尚未完成清理的场外配资账户。证监会已要求各证监局督促证券公司加强与客户的沟通、协调,不要单方面解除合同,不要简单地“一刀切”、“一断了之”。证券公司应当积极与客户进行协商,继续采取多种依法合规的承接方式,将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方法划转至同一投资者的账户,或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。对符合业务合规性要求的证券账户,证券公司应当持续做好服务。目前,证券公司及场外配资账户持有人大多积极、主动、认真进行清理,强行平仓比例较低。我会将继续按照既定部署,平稳有序地推进场外配资清理整顿工作。

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